Actividad empresarial susceptible de riesgo penal

Actividades de la empresa y riesgo penal

Riesgo de delito penal

Para que las personas jurídicas puedan beneficiarse de la exención o, en su caso, atenuación, de la responsabilidad penal que se deriva de la comisión de delitos realizados en su seno por parte de su propio personal directivo o dependiente, es necesario que se haya adoptado por su órgano de administración un modelo de organización y gestión para la prevención de conductas delictivas. Como usted ya conoce se trata de un modelo que debe incorporar medidas de vigilancia y control adecuadas a la realidad de la empresa que sean eficaces en relación con su actividad y que debe ser supervisado constantemente por el responsable de cumplimiento normativo para dilucidar si existen indicios que puedan generar situaciones que supongan un riesgo penal para la persona jurídica.

Según dispone el nuevo art.31 bis 5 del Código Penal, para que este modelo pueda ser valorado como eficaz e idóneo por un tribunal, debe reunir determinados requisitos.

El primero de ellos consiste en la identificación de las actividades de la empresa que puedan dar lugar a situaciones de comisión de delitos. Sin el cumplimiento correcto de este requisito el resto de los puntos que recoge la normativa como necesarios para la implantación de un modelo de Compliance no servirán para nada.

Requisito imprescindible

Identificar cada una de las actividades de la persona jurídica es imprescindible para valorar los riesgos concretos a los que la misma debe enfrentarse y prevenir que se cometan delitos en su seno. Sin embargo, qué se entiende por “actividad” es la clave para dilucidar las concretas situaciones de riesgo penal de una empresa.

Por actividad entendemos la acción o función que realiza un sujeto en el seno de la empresa, de forma que podríamos identificar como “actividad” cada una de las concretas tareas o trabajos que, de forma habitual, realizan cada una de las personas que forman el organigrama estructural de la empresa. Estos trabajos habituales serán iguales para todas las empresas que pertenezcan al mismo sector, con independencia de sus dimensiones.

Sin perjuicio de ello, también deberán ser identificadas aquellas circunstancias que surjan de forma menos habitual en el día a día de la empresa o que conformen la metodología particular de una empresa concreta.

Además, para que los riesgos penales queden perfectamente delimitados habría que tener en consideración que las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente por un número limitado de ilícitos penales y no por el catálogo completo de los delitos previstos en el Código Penal para las personas físicas. En función de ello, dado que algunos delitos exigen para su comisión la existencia en la empresa de determinado capital humano o bien de determinados recursos materiales, será necesario entrar a valorar igualmente las circunstancias relativas a los medios personales y materiales que conforman la empresa.

Labor del Compliance Officer: Identificar las actividades susceptibles de riesgo penal.

Para facilitar esta compleja labor que se encuentra incluida entre las funciones que son responsabilidad del Compliance Officer, la plataforma SupervisorJuridico.com incluye una completa base de datos de actividades susceptibles de generar situaciones de comisión de delitos en el seno de cualquier empresa, aplicable a cualquier sector del mercado. Además, dichas actividades se encuentran clasificadas en grupos o categorías específicas en función de si la función o tarea que desempeña el personal de la empresa es o no habitual en el seno de la misma, si se trata de un recurso humano o material o si puede tener relación con algún delito en particular.

Ello permite al Compliance Officer relacionar mejor las concretas actividades que se desarrollan por la persona jurídica con el catálogo de delitos en que pueda incurrir.

Así, el responsable de cumplimiento normativo penal puede confeccionar un modelo de prevención de delitos personalizado, ya que no se trata de un sistema estático y rígido sino de una herramienta que el especialista en esta materia puede modificar según su buen criterio para adaptarla lo mejor posible a su empresa-cliente.