Impactos, vulnerabilidad y amenazas
Este mapa ofrece al Compliance Officer un método sencillo para visionar en forma esquemática la frecuencia o probabilidad de que hechos delictivos se cometan en la empresa así como la repercusión penal que para la misma puede...
Ventajas para las empresas de la implantación de un modelo de organización y gestión
Tras la reforma del Código Penal han aumentado el número de querellas dirigidas contra las personas jurídicas y esto ha supuesto importantes consecuencias para las empresas ya que, además de las elevadas multas impuestas, también...
Verificaciones periódicas del Modelo de Organización y gestión
Seguimiento periódico del modelo. Artículo 31 Bis 5. 6º C.P. Se define como un proceso diseñado para proporcionarle una seguridad de que las políticas y procedimientos relativos al modelo de organización y gestión instaurado por...
Canal de denuncias: recepción de información
Se trata de implicar al personal de la empresa en el cumplimiento normativo, de forma que todos velen por la correcta aplicación tanto de la normativa interna como de la legislación aplicable a la actividad de la empresa en la...
Los sistemas de gestión para la prevención de delitos en las pequeñas empresas
Pymes y Recursos Humanos/Financieros Llevar a cabo la implantación y el mantenimiento en las personas jurídicas del modelo de organización y gestión exigido por el artículo 31 Bis del Código Penal no resulta tarea fácil. Esto se...
Jornada CGAE sobre Compliance
Jornada sobre Compliance en el Consejo General de la Abogacía Española En fecha 22 de junio se celebró en la sede del Consejo General de la Abogacía Española una jornada destinada al análisis de la figura del Compliance Officer y...
Implantación del modelo de prevención. Los protocolos y procedimientos de actuación
Artículo 31 BIS . 5. 2º Un requisito indispensable a la hora de establecer en la empresa el modelo de organización y gestión exigido por el nuevo artículo 31 Bis del Código Penal consiste en llevar a cabo los protocolos y...
Actividad empresarial susceptible de riesgo penal
Identificar cada una de las actividades de la persona jurídica es imprescindible para valorar los riesgos concretos a los que la misma debe enfrentarse y prevenir que se cometan delitos en su seno. Sin embargo, qué se entiende...
La Figura del Compliance Officer
Compliance Officer o Director de cumplimiento normativo La figura del Compliance Officer o Director de cumplimiento normativo corporativo se ha convertido en una figura importante en nuestro país tras la última reforma del Código...
Comentarios al artículo 31 Bis (II): Exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
La exención de la responsabilidad penal de una persona jurídica pasa en primer lugar por la existencia de un programa de prevención de delitos. Se pretende así la instauración de criterios de organización preventivos...