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La Figura del Compliance Officer


Compliance Officer o Director de cumplimiento normativo

La figura del Compliance Officer o Director de cumplimiento normativo corporativo se ha convertido en una figura importante en nuestro país tras la última reforma del Código Penal a través del artículo 31 Bis con el reconocimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Por ello,  será el Compliance Officer aquella persona responsable de vigilar y controlar la actividad de la empresa orientado a prevenir la comisión de delitos en la misma y a garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley abarcando también la parte ética y moral que debe presidir en la actividad de la empresa.

La figura del Compliance Officer

La figura del Compliance Officer

Cada vez son más las empresas nacionales e internacionales que quieren garantizar la transparencia y el correcto cumplimiento de la ley llevando a cabo modelos de prevención  de ilícitos penales evitando así los escándalos que venimos sufriendo los últimos años con la imposición de importantes sanciones y multas a las empresas. Es por ello que la figura del Compliance Officer cobra vital importancia en las empresas ya que deberán designar a las persona o personas a las que se les va a encomendar esta tarea con el fin de prevenir, detectar e investigar las conductas delictivas que surjan en el seno de su organización.

En cuanto al nombramiento del responsable del cumplimiento normativo, deberá tener poderes autónomos de iniciativa y control, actuando con libertad para poder recabar toda la información necesaria y poder  llevar a cabo la función de informar al consejo de Administración de la empresa de todas las incidencias que puedan surgir en el seno de su actividad. Además deberá estar dotado de unos conocimientos específicos en la materia, tanto jurídicos como de asesoramiento y además deberá estar familiarizado con los sistemas de control, pero sin duda deberá contar con una herramienta que le ayude a identificar las actividades de la persona jurídica potenciales de riesgos penales y cumplir así con los requisitos necesarios para eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica. Así, a través de la plataforma  SupervisorJurídico podrá llevar a cabo este trabajo  de manera sencilla y  eficaz, realizando la función de vigilancia y control a través su implantación y control periódico.

Funciones del Compliance Officer

Por todo ello deberemos tener en cuenta las importantes tareas que desempeña el Compliance Officer en la persona jurídica y para las cuales la herramienta de SupervisorJurídico supone una ayuda importante:

  • Identificar las actividades de la empresa en cuyo ámbito se puedan cometer delitos así como la prevención de los mismos. Esta tarea podrá desarrollarla a través de la extensa base de datos de delitos que ofrece SupervisorJurídico con sus correspondientes actividades,conductas, controles y registros, elaborando el pertinente mapa de riesgos penales.
  • Informar a los directivos y empleados sobre el modelo de organización y gestión instaurado en la empresa así como la formación de los mismos. El Compliance Officer a través de la plataforma SupervisorJurídico podrá llevar a cabo este deber de información a través del editor de documentos donde se encuentran los manuales de protocolos y procedimientos, código ético de empresa, procedimiento de denuncias, funciones del Compliance Officer así como el sistema disciplinario.
  • Comprobar que la empresa lleva a cabo un modelo de gestión de recursos financieros adecuado. Para ello, la plataforma SupervisorJurídico cuenta con un área de gestión financiera que le ayudará a controlar y supervisar de manera eficaz y precisa este modelo.
  • Supervisar el funcionamiento y cumplimiento del modelo de prevención de delitos instaurado en la empresa por lo que deberá vigilar y controlar al personal sometido al modelo. Esta labor se llevará a cabo a través los correspondientes controles y seguimientos periódicos de la actuación de la empresa que se gestionan a través de la plataforma SupervisorJurídico. Así, el encargado del cumplimiento normativo verificará de forma continua la evolución del riesgo de la empresa, indicando si ha empeorado, mejorado o se mantiene.
  • Detectar los comportamientos delictivos mediante el canal de denuncias que dispone la plataforma a través de la cual recibirá información por parte de los empleados o directivos sobre los comportamientos delictivos y procederá a realizar las pertinentes investigaciones internas.
  • Llevará a cabo funciones de control interno y tendrá el deber de elaborar  los respectivos informes sobre el modelo instaurado y comunicarlos al consejo de administración, pero no tendrá potestades disciplinarias. Aunque este modelo de organización y gestión exige un sistema disciplinario que sancione los incumplimientos,  la reacción sancionadora corresponderá al órgano de administración, ya que ésta no será función del responsable del cumplimiento normativo. Esta gestión podrá llevarse a cabo a través de la plataforma con sus correspondientes no conformidades donde quedarán plasmadas las todas las incidencias que se detecten con sus respectivas acciones correctivas, infracciones y sanciones. El Compliance Officer deberá controlar que este proceso se lleva  a cabo de manera eficaz para conseguir así una mejora continua de la empresa y evitar que se repitan las incidencias.
  • Realizar revisiones periódicas del modelo de prevención ante posibles cambios o modificaciones en la persona jurídica.

Como vemos, la figura del Compliance Officer se convierte así en una persona fundamental en el seno de la empresa como director de cumplimiento normativo y a través de la herramienta SupervisorJurídico podrá realizar de manera fácil y eficaz todas las funciones relativas al modelo de organización y gestión que exige el articulo 31 Bis del Código Penal como medio de prevenir delitos en las personas jurídicas.

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