Impactos, vulnerabilidad y amenazas
Este mapa ofrece al Compliance Officer un método sencillo para visionar en forma esquemática la frecuencia o probabilidad de que hechos delictivos se cometan en la empresa así como la repercusión penal que para la misma puede...
Personas Jurídicas susceptibles de ser sancionadas penalmente
El legislador, en su artículo 31 Bis no ha desarrollado el concepto de “persona jurídica” penalmente responsable, debiendo remitirnos a la legislación civil y mercantil a la que se refiere como cualquier empresas, entidades o...
Factores determinantes de riesgo penal
Con independencia de las múltiples interpretaciones que encontramos acerca de la materia, sin duda a consecuencia de la nueva y escueta normativa del Código Penal (art.31 bis), resulta imprescindible atender a determinados...
Pautas generales de la Fiscalía
Que las empresas adopten políticas que tiendan al cumplimiento de estas directrices supone una garantía para las mismas, no solo de cara a un procedimiento penal sino de cara al día a día de su actividad.
Ventajas para las empresas de la implantación de un modelo de organización y gestión
Tras la reforma del Código Penal han aumentado el número de querellas dirigidas contra las personas jurídicas y esto ha supuesto importantes consecuencias para las empresas ya que, además de las elevadas multas impuestas, también...
Responsabilidad penal «especial»
Especialidad de la responsabilidad La responsabilidad penal que el Código Penal ha previsto en el art.31 bis y siguientes para las personas jurídicas es un tema discutido por novedoso y por conflictivo. Por novedoso por cuanto no...
Verificaciones periódicas del Modelo de Organización y gestión
Seguimiento periódico del modelo. Artículo 31 Bis 5. 6º C.P. Se define como un proceso diseñado para proporcionarle una seguridad de que las políticas y procedimientos relativos al modelo de organización y gestión instaurado por...
Canal de denuncias: recepción de información
Se trata de implicar al personal de la empresa en el cumplimiento normativo, de forma que todos velen por la correcta aplicación tanto de la normativa interna como de la legislación aplicable a la actividad de la empresa en la...
Los sistemas de gestión para la prevención de delitos en las pequeñas empresas
Pymes y Recursos Humanos/Financieros Llevar a cabo la implantación y el mantenimiento en las personas jurídicas del modelo de organización y gestión exigido por el artículo 31 Bis del Código Penal no resulta tarea fácil. Esto se...
Jornada CGAE sobre Compliance
Jornada sobre Compliance en el Consejo General de la Abogacía Española En fecha 22 de junio se celebró en la sede del Consejo General de la Abogacía Española una jornada destinada al análisis de la figura del Compliance Officer y...